خلاصه فرایند سبدگردانی
ریاست محترم سازمان بورس و اوراق بهادار در هامش نامه شماره 68029/121 مورخ 06/02/1388
با صدور مجوز سبدگردانی اختصاصی برای شرکت کارگزاری آبان موافقت نمود ، که در پی مجوز
صادره شرکت خود را برای ایجاد امکانات و تجهیز نیروی انسانی موظف نمود .
نام مسئول بخش سبدگردانی خانم الهام مرادی
برای اطلاع بیشتر مشتریان با چگونی تشکیل سبد سرمایه گذاری توضیحات ذیل ارائه میگردد:
جهت تشکیل سبد سرمایهگذاری قراردادی بین سرمایهگذار و سبدگردان منعقد خواهد
شد. این قرارداد در سه نسخه تهیه و تنظیم میگردد. یک نسخه از قرارداد در اختیار سازمان
بورس اوراق بهادار و دو نسخه دیگر در اختیار طرفین قرارداد یعنی سرمایهگذار و سبدگردان
قرار خواهد گرفت. حداقل سرمایهگذاری برای تشکیل سبد 100 میلیون ریال است. آورده سرمایهگذار
برای تشکیل سبد میتواند ترکیبی از اوراق بهادار و آورده نقدی باشد. در صورتی که آورده
مشتری، اوراق بهادار باشد فرم آورده غیر نقدی تشکیل سبد سهام باید تکمیل گردد.
سبدگردان، خرید و فروش اوراق بهادار برای سرمایهگذار را در قالب کد معاملاتی
جداگانهای انجام خواهد داد که ترکیبی از شناسههای سبدگردان و سرمایهگذار است. در
صورتی که آورده مشتری به صورت اوراق بهادار باشد اوراق بهادار مذکور پس از انعقاد قرارداد
با تأیید سازمان از کد معاملاتی اصلی به کد معاملاتی جدید منتقل میگردد.
سبد گردان در صورت داشتن وکالت از سوی سرمایهگذار، نسبت به شرکت در مجامع و
اعمال حق رای سهام و دریافت سود سهام اقدام خواهد کرد.
سرمایهگذار اهداف و محدودیتهای سرمایهگذاری خود را در فرمی (فرم شماره
4) که به همین منظور تهیه شدهاند، منعکس مینماید و سبدگردان ملزم به رعایت
اهداف و محدودیتهای وی است.
سرمایهگذار، گزارش عملکرد سبد خود را در طی دورههای مشخصی که در قرارداد تعیین
میشود دریافت مینماید. در صورتی که سرمایهگذار گزارش خاصی (به غیر از مواردی که
در قرارداد ذکر شده و سبدگردان ملزم به ارائه آن است) را درخواست کند، در ازای دریافت
گزارش ویژه هزینهای پرداخت میگردد.
لازم به ذکراست سبدگردان با تکمیل (فرم شماره 2) ارزش را سبد
در آغاز قرارداد و یا آغاز هرسال ، همچنین تکمیل (فرم شماره 3) ارزش
سبد در پایان هرسال و یا پایان قرارداد به اطلاع سرمایهگذار می رساند .
هزینههای مربوط به قرارداد سبدگردانی به قرار زیر میباشند:
- کارمزد سبدگردان
- کارمزد انجام معاملات اوراق بهادار سرمایهگذار مربوط به این قرارداد که مطابق
مقررات بورس اوراق بهادار اخذ میشوند
- مالیات نقل و انتقال اوراق بهادار سرمایهگذار مربوط به این قرارداد
کارمزد سبدگردان در هر روز درصدی از خالص آوردة سرمایهگذار در پایان همان روز است.
حداکثر کارمزد روزانه مطابق جدول زیر احتساب میشود:
|
خالص آوردة سرمایهگذار |
حداکثر درصد کارمزد روزانه |
|
100 تا 250 میلیون ریال
|
1/365 × 5%
|
|
251 تا 500 میلیون ریال
|
1/365 × 4%
|
|
501 تا 1000 میلیون ریال
|
1/365 × 3%
|
|
1001 تا 2500 میلیون ریال
|
1/365 × 2%
|
|
2500 میلیون ریال به بالا
|
1/365 × 1%
|
جهت تشکیل سبد سرمایهگذاری مدارک ذیل مورد نیاز است:
تکمیل قرارداد سبدگردان و سرمایهگذار
تهیه و تکمیل فرم ایجاد کد سبدگردان و انتقال سهام
در صورت داشتن آورده غیرنقدی، تکمیل فرم مربوطه
تصویر شناسنامه و کارت ملی سرمایهگذار
تصویر
گواهینامه نقل و انتقال سهام
توصیه میشود قبل از اقدام به تشکیل سبد دستورالعمل اجرایی سبدگردان
و نمونه قرارداد سبدگردانی توسط سرمایهگذار مورد مطالعه قرار گیرد.