خرید:

پذیرش اولیه مشتریان و مشاوره مقدماتی و نحوه خرید و فروش و کارمزدها

دریافت مدارک لازم جهت خرید مشتری نزد کارگزاری شامل:
 اصل و کپی کارت ملی
 اصل و کپی شناسنامه
 آدرس و شماره تلفن مشتری و کد پستی

احراز دارا بودن کد سهامداران فعال مشتری در غیر این صورت دریافت کد مربوطه پس از ثبت در سیستم معامللاتی (48 ساعت)
تعریف مشتری در سیستم معاملاتی کارگزاری و سیستم حسابداری جهت فعال نمودن حساب نزد کارگزاری در این مرحله مشتری جهت واریز وجه در حساب بانکی کارگزاری راهنمایی می‌گردد. پس از واریز وجه دستور خرید در سیستم ثبت گردیده و سپس به امضاء مشتری رسیده و پس از دریافت فیش واریزی رسید کارگزاری تحویل وی می‌گردد.

فروش:

 اگر سهامدار قصد فروش سهام خود را داشته باشد. از احراز هویت مشتری و رویت برگه سهام مربوطه و همچنین اطمینان از باز بودن نماد مربوطه، کارگزار ناظر و کنترل آخرین برگه سهام سهامدار انجام می‌پذیرد. در صورت داشتن مشکل نربوط به کارگزار ناظر، نامه مربوطه به امضاء سهامدار رسیده و اقدامات بعدی انجام می‌گردد و در صورت اینکه مشتری آخرین برگه سهام را از شرکت مربوطه نگرفته باشد راهنمایی‌های مربوطه انجام می‌پذیرد.
پس از انجام مراحل بالا دستور فروش به امضاء مشتری رسیده و اقدام به فروش سهام مربوطه می‌گردد و اگر سهامدار قصد دریافت چک را داشته باشد از وی دستور صدور چک دریافت می‌گردد و وجه مذکور پس از 4 روز کاری از زمان فروش سهام، حتی المقدور به حساب او واریز می‌گردد و یا چک صادر می‌گردد. (مبالغ بالای 5،000،000 ریال فقط در وجه حساب سهامدار می‌باشد). اگر قصد خرید از محل موجودی (فروش) را داشته باشد وجه در حساب مشتری جهت اقدامات بعدی نزد کارگزاری محفوظ می‌ماند.

نحوه چگونگی ابطال سفارش:

1. اگر دستور مربوط به خرید باشد پس از مراجعه حضوری مشتری اقدام به ابطال دستور مربوطه می‌گردد و وجه واریز شده فردای همان روز به مشتری تحویل می‌گردد.
2. اگر دستور مربوط به فروش باشد مراحل بالا انجام می‌گردد و برگه سهام وی همان روز تحویل می‌گردد.
3. اگر سهامدار قصد انتقال دارایی خود را داشته باشد فروشنده و خریدار بایستی هم زمان مراحل اولیه را انجام دهند.

فرم‌های دستور خرید و فروش و رنگ‌های مربوطه به شرح زیر هستند:

فرم دستور خرید در 3 نسخه به شرح زیر:
 نسخه سفید به عنوان رسید، تحویل مشتری می‌گردد- نسخه زرد – نسخه آبی

فرم دستور فروش در 4 نسخه به شرح زیر:
 نسخه سفید – نسخه صورتی به همرا برگ سهم ارسالی به اتاق پایاپای- نسخه سبز به عنوان رسید تحویل به مشتری (جهت مراجعه بعدی و دریافت برگ سهم)- نسخه زرد